分流目標
分類應使用足夠的背景來確定下一個負責任的行動。它不應僅針對佇列關閉進行最佳化，也不應將低模型分數視為警報無關緊要的證據。
最低個案資料要求
- 警報規則、場景、閾值和生成時間。
- 客戶身分、業務概況和風險分類。
- 相關交易和交易對手歷史記錄。
- 篩選或情報匹配及其來源。
- 先前的警報、評論和報告的活動（如果允許）。
- 分析師可用的政策版本和決策選項。
審查順序
- 確認警報和引用的交易已正確識別。
- 驗證警報使用的客戶和交易對手上下文。
- 根據場景和可用歷史記錄評估行為。
- 記錄支持和矛盾證據的資料。
- 選擇核准的處置和原因代碼。
- 當證據、政策或權威需要時升級。
- 保留決定、審閱者、時間和證據參考。
協助審查
AI協助可以收集上下文、識別不一致之處、起草審查備忘錄並推薦原因代碼。界面應區分提取的事實和分析推論，並顯示每個材料陳述背後的證據。
品質措施
測量的不僅是處理時間。有用的衡量標準包括重新開啟率、升級精確度、證據缺失、原因程式碼一致性、逾期個案、重複警報以及品質審核期間更改決策的比例。
升級
升級標準應該是明確的、可測試的並且與權威相關。工作流程不得依賴分析師了解未記錄的期望或聯絡個案記錄之外的特定人員。