目的
Travel Rule Configurator 將營運足跡轉換為結構化配置，涵蓋走廊、門檻、所需的發起人和受益人資訊、交易對手準備、傳輸政策和保留證據。
它支援配置和變更分析。它不能取代目前的法律解釋或機構確認哪些要求適用於特定交易和實體的義務。
配置輸入
| 輸入 | 決策範例 |
|---|---|
| 實體及執照 | 哪個受監管實體正在執行轉讓？ |
| 出發地和目的地 | 涉及哪些司法管轄區和走廊？ |
| 資產與網絡 | 適用哪種資產、鍊或支付通道？ |
| 交易額 | 適用哪種閾值和聚合處理？ |
| 交易對手類型 | 託管 VASP、非託管錢包、銀行或未知交易對手？ |
| 合作夥伴能力 | 交易對方可以交換哪些協定和資料欄位？ |
| 風險政策 | 哪些案件需要保留、審查、拒絕或升級？ |
配置生命週期
- 定義營運範圍和監管實體。
- 繪製走廊和適用的需求來源。
- 配置閾值、聚合規則和資料欄位。
- 定義交易對手和錢包處理。
- 選擇傳輸和後備路由。
- 測試正面、負面、邊界和異常。
- 批准並發布版本化配置。
- 當義務、管道或合作夥伴發生變化時，重新評估配置。
輸出
- 管轄權和走廊矩陣。
- 閾值和聚合配置。
- 必填和條件資料欄位。
- 交易對手能力和後備規則。
- 測試場景和預期結果。
- 版本化配置導出。
- 變更日誌和批准證據。
交易對手準備狀況
交易對手的準備情況不僅僅是註冊機構的存在。營運團隊應該知道是否可以識別交易對手，支援哪種交換方式，是否可以傳輸必填欄位，以及如果資訊被拒絕或延遲會發生什麼。
審核條件
當配置的事實不完整、矛盾、超出批准的走廊或依賴未經確認的交易對手能力時，路由傳輸以供審查。不要默默地將未知條件預設為限制最少的結果。
變革管理
每次材料變更都應建立一個新的配置版本。將版本連結到基礎需求、測試個案、批准、生效日期和受影響的產品或走廊。