為什麼要使用控制圖
監管更新清單對於提高認識很有用，但並未顯示企業必須檢查的內容。 APAC 控制圖將需求源與司法管轄區、受監管實體、控制、工作流程、產品、證據和責任所有者連接起來。
地圖是一個決策支援結構。它不會取代目前的法律建議或監管機構發布的主要文本。
轄區概況
每個管轄區概況應記錄：
- 範圍內受監管的實體和活動。
- 相關監管機構和主要來源。
- 生效日期和過渡期。
- KYC、KYB、AML、制裁、Travel Rule 和報告主題。
- 數據、在地化、外包和技術治理考量。
- 控制措施和產品可能受到影響。
- 解釋所有者和審核狀態。
初始 APAC 覆蓋範圍
| 市場 | 初始知識重點 | 操作問題 |
|---|---|---|
| 香港 | 虛擬資產、支付、AML、穩定幣與技術治理 | 哪些授權實體、產品和控制受到影響？ |
| 新加坡 | 支付、數位支付代幣、AML、外包和技術風險 | 哪些 MAS 監理的活動和操作流程屬於範圍？ |
| UAE | 虛擬資產、金融自由區、AML 和特定實體的監管 | 哪個監管機構和法律實體管轄該活動？ |
| 馬來西亞 | 支付、數位資產、AML和本地營運要求 | 哪一家國家銀行或證券範圍適用於該產品？ |
改變影響工作流程
- 擷取主要來源和出版品元資料。
- 將受影響的司法管轄區、實體、活動、義務和控制進行分類。
- 識別連結的產品、工作流程、策略、配置和證據。
- 指定解釋和實施負責人。
- 記錄決定、目標日期和驗證證據。
- 更新連結的文件和配置版本。
知識狀況
每個監管節點都應顯示其是否已被遵守、正在評估、已解釋、已準備好實施、有效或已被取代。 AI 答案應揭露此狀態並引用所使用的確切文件。